Latvijas Banku uzraudzības pārvalde, Finanšu tirgu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) 17. martā paziņoja, ka uzliks ABLV Asset Management naudas sodu par “Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas un izplatīšanas novēršanas likuma pārkāpšanu”.
FKTK uzliek naudas sodu 57 217 eiro apmērā ABLV Asset Management, IPAS, kas vienojusies par veicamajiem pasākumiem, lai nodrošinātu iekšējās kontroles sistēmu naudas atmazgāšanas, pretterorisma un ieroču izplatīšanas novēršanas novēršanai (AML / CTPF).
Administratīvo procedūru ietvaros FKTK konstatēja Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un ieroču izplatīšanas novēršanas likuma (Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas likums), tas ir, ABLV Asset Management, pārkāpumus, un IPAS negarantēja pretnodokļu izveidošanu. naudas atmazgāšanas / CTPF iekšējās kontroles sistēma naudas atmazgāšanas pārvaldībai / TPF riski, kas raksturīgi ieguldītāju fondiem.
Lai aizsargātu naudas ieguldītāju intereses ABLV Asset Management un IPAS un ievērotu Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas / Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas programmas normatīvās prasības, vienlaikus slēdzot ABLV Asset Management pārvaldības līgumu, IPAS ir apņēmusies izpildīt juridisko pienākumu skaits, tostarp tā papildu biznesa plāna iesniegšana FKTK noteiktajā termiņā un neatkarīgas un pastiprinātas uzticamības nodrošināšana ABLV Asset Management, IPAS, tostarp neatkarīga ārpakalpojuma sniedzēja, administrētiem fondu ieguldītājiem. Turklāt, ņemot vērā, ka ABLV Asset Management, IPAS 19.02.2018. Apturēja ieguldījumu apliecību izdošanu un atgūšanu pārvaldītajiem ieguldījumu fondiem, administratīvajā līgumā ir noteikts pienākums neizsniegt jaunus ieguldījumu sertifikātus ieguldījumu fondiem līdz iekšējās kontroles izveidošanai. ML / TPF pārvaldīšanas sistēma un ar to saistītie sodi Ar jauniem ieguldītājiem fondā. “
FKTK atzīmēja, ka ABLV Asset Management un IPAS ir atzinušas pārkāpumus un jau ir veikušas vairākas darbības, lai novērstu konkrētos pārkāpumus, kā arī apņēmušās tos pilnībā novērst.
Mātes uzņēmuma ABLV banka sabruka 2018. gada februārī, apsūdzot ASV varas iestādes par naudas atmazgāšanu, un kopš tā laika tā tiek likvidēta.
Atlasiet tekstu un pieskarieties Ctrl + Enter Lai redaktoram nosūtītu ieteikto labojumu
Atlasiet tekstu un pieskarieties Ziņot par kļūdu Lai redaktoram nosūtītu ieteikto labojumu
