Šveices Prokuratūras birojs (OAG) 2023. gada 27. aprīlī izplatītajā paziņojumā presei paziņoja, ka kāds uzņēmums ir atzīts par vainīgu solidārā kriminālatbildībā par korupcijas darbībām saskaņā ar kriminālprocesu. Kopējā maksājamā soda nauda un kompensācija sasniedza 81 miljonu Šveices franku
Šī pārliecība vēlreiz pierāda, ka solidāra kriminālatbildība saskaņā ar Šveices Kriminālkodeksa (SCC) 102.pantu un ārvalstu amatpersonu kukuļošana pēc 322.panta.septies SCC nes ievērojamus korporatīvos riskus, un Šveices tiesībsargājošās iestādes jau sāk kriminālprocesu pret juridiskām personām saistībā ar normatīvo aktu nepilnībām vai atbilstības pārkāpumiem, kas ļauj vai veicina kukuļošanu.
Ievada piezīmes
Uzņēmums var tikt saukts pie kriminālatbildības saskaņā ar 102. panta 1. punktu. 2 SCC, ja tā neveic visus saprātīgos normatīvos pasākumus, kas nepieciešami, lai cita starpā novērstu ārvalstu amatpersonu kukuļošanu saskaņā ar 322.septies SCC.
Papildus naudas soda uzlikšanai līdz 5 miljoniem Šveices franku (SCC 102. panta 1. punkts), likums paredz konfiscēt aktīvus, kas iegūti, izdarot pamatā esošo noziedzīgo nodarījumu (SCC 70. panta 1. punkts). Ja konfiscējamie aktīvi vairs nav pieejami, tiesa var izvirzīt prasību par valsts atlīdzību līdzvērtīgas vērtības apmērā (PKC 71. panta 1. daļa). Ņemot vērā iespējamo neierobežoto konfiskācijas summu un iestāžu rīcības brīvību, nosakot atgūstamo summu, konfiskācija parasti rada lielākus riskus cietušajiem uzņēmumiem nekā naudas sodi. Šeit minētajā gadījumā prasība par kompensāciju sasniedza 80 miljonus Šveices franku, savukārt soda nauda tika noteikta salīdzinoši zemā apmērā 1 miljona Šveices franku apmērā.
Nepieciešamie cilvēkresursi un finanšu resursi, kā arī regulējuma atbilstības pasākumi, kas jāveic uzņēmumā, cita starpā ir atkarīgi no lieluma, struktūras, uzņēmējdarbības vides un tirgiem/valstīm, kurās uzņēmums darbojas. Uzņēmumiem jāizveido riska pārvaldības un atbilstības sistēma, kuras pamatā ir uztvertie riski, un aktīvi jārisina šādi noziedzīgi, atbilstības un/vai kukuļošanas riski. Atbilstības kultūras ieviešana ir galvenā sastāvdaļa. Ar tā saukto “papīra saderību” nepietiek.
OAG soda rīkojuma galvenie ziņojumi
SICPA SA piedāvā drošības tintes un risinājumus banknošu un citu vērtīgu dokumentu izgatavošanai.
Šajā gadījumā SICPA SA ir atzinusi, ka nav veikusi visus nepieciešamos un saprātīgos normatīvos piesardzības pasākumus, lai novērstu ārvalstu amatpersonu kukuļošanu. Attiecīgi Valsts kontroliere (VVG) nosodīja uzņēmumu saskaņā ar KL 102. panta 1. punktu. 1 SCC apvienojumā ar 322. pantusepties Saūda kabeļu kompānija lika uzņēmumam samaksāt viena miljona Šveices franku soda naudu.
Turklāt Valsts kontroliere (VVG) cēla prasību par atlīdzību saskaņā ar likuma 71. panta 1. punktu. 1 Saudi Cable Company ar summu 80 miljoni Šveices franku. Bijušais SICPA SA pārdošanas direktors tika atzīts par vainīgu ārvalstu amatpersonu kukuļošanā saskaņā ar 322. pantusepties Specializētā krimināltiesa viņam piesprieda nosacītu brīvības atņemšanu uz 170 dienām.
Kriminālprocesā tika konstatēti organizatoriski trūkumi, īpaši korporatīvās pārvaldības, riska pārvaldības un atbilstības jomās. Šīs regulatīvās nepilnības ļāva uzņēmuma darbiniekiem uzpirkt valsts ierēdņus, veicot uzņēmējdarbību Brazīlijā, Kolumbijā un Venecuēlā.
Daži iepriekšējie noteikumi, kas saistīti ar citiem uzņēmumiem
OAG jau 2011. gadā bija nosodījusi Alstom Network Schweiz AG par 102. panta 1. punkta pārkāpumu. 2 SCC kopā ar 322. pantusepties Saūda kabeļu kompānija lika uzņēmumam samaksāt 2,5 miljonu Šveices franku soda naudu. Turklāt tā izvirzīja kompensācijas prasību 36,4 miljonu Šveices franku apmērā. Izmeklēšanas gaitā Valsts kontroliere (VVG) konstatēja, ka, lai gan grupa principā bija ieviesusi adekvātu atbilstības politiku, tai nav izdevies to īstenot ar pienācīgu rūpību un līdz ar to kukuļošanas darbības netika novērstas. Latvija, Tunisija un Malaizija. Tādējādi, pat ja uzņēmumi ir ieviesuši iekšējās politikas, tie pakļauj sevi kriminālvajāšanas riskam, ja tie to pienācīgi neievieš un neievieš.
Nesens piemērs tam, ka nav nekādu drošības pasākumu, lai mazinātu korupcijas risku, attiecas uz lietu pret Gunvor (Gunvor International BV, ko pārstāv tā Ženēvas meitasuzņēmums, un Gunvor Ltd Ženēvā). 2019. gadā OAG atzina Gunvoru par vainīgu 102. panta daļas pārkāpšanā. 2 SCC kopā ar 322. pantusepties Saudi Cable Company tika piespriests samaksāt aptuveni 94 miljonus Šveices franku, tostarp soda naudu 4 miljonu Šveices franku apmērā. Nopietnu noteikumu nepilnību dēļ Gunvor nespēja novērst valsts amatpersonu kukuļošanu Kongo Republikā, kā arī Kotdivuārā laikā no 2008. līdz 2011. gadam.
Visbeidzot, 2022. gada decembrī Valsts kontroliera birojs (OAG) pabeidza kriminālizmeklēšanu pret ABB Management Services AG un sodīja uzņēmumu 4 miljonu CHF apmērā par 102. panta 1. punkta pārkāpumu. 2 SCC kopā ar 322. pantusepties SCC. Alternatīva prasība netika iesniegta, jo uzņēmumam Dienvidāfrikā jau ir samaksāti zaudējumi 104 miljonu ASV dolāru apmērā. Šajos kriminālprocesos uzņēmums tika apsūdzēts par visu nepieciešamo un saprātīgo normatīvo piesardzības pasākumu neievērošanu, lai novērstu kukuļu maksāšanu ārvalstu valsts amatpersonām Dienvidāfrikā.
Korporatīvie ieteikumi
Iepriekš minētie rīkojumi liecina, ka Šveices prokuratūras iestādes ļoti nopietni uztver Šveices Kriminālkodeksa 102. pantu un ka uzņēmumiem vairāk nekā jebkad ir ieteicams identificēt krimināllikuma, atbilstības, korupcijas un kukuļošanas riskus.
Jo īpaši aģentu izmantošana, kas darbojas ārkārtas situācijās valstīs ar augstu korupcijas līmeni, rada ievērojamu risku, ka uzņēmumiem, kas darbojas starptautiskā mērogā, tiks ierosināta kriminālvajāšana, un šo risku var samazināt, tikai veicot atbilstošus un proaktīvus atbilstības centienus un ieviešot atbilstošu atbilstību. kultūra.
Uzņēmumiem, kas pakļauti paaugstinātam korupcijas riskam, būtu jāapsver regulatīvo pasākumu un pasākumu izstrāde, ieviešana un uzraudzība šo korupcijas risku samazināšanai. Viņiem ir jāaizsargā sevi, veicot šādas darbības:
1. Rīcības kodeksa, kā arī noteiktas atbilstības, pretkorupcijas un kukuļdošanas politikas īstenošana, ieskaitot uzticamības pārbaudi un uz risku balstītu trešo pušu vadību (tostarp īpašas personāla apmācības);
2. integrēt šīs politikas stingrā atbilstības sistēmā, kas ļauj veikt uzraudzību un tiek periodiski pārskatīta;
3. Izveidojiet uzticamu trauksmes celšanas sistēmu.
4. Veicināt kultūras maiņu uzņēmumā: darbinieku informētību un pieņemšanu saistībā ar atbilstības jautājumiem, kā arī nepieciešamo “toni no augšas” (šis aspekts uzņēmumos bieži tiek novērtēts par zemu);
5. veikt konsekventu un rūpīgu izmeklēšanu saistībā ar apgalvojumiem, jo īpaši par iespējami noziedzīgiem notikumiem, ņemot vērā attiecīgo pieredzi un attiecīgās izmaiņas/labojumus esošajā atbilstības sistēmā; Un
6. Pastāvīga sodīšana par pārkāpumiem uzņēmuma iekšienē, neatkarīgi no hierarhijas līmeņa. neatkarīgi no hierarhijas līmeņa.
